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# 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度 #

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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度

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  • 法律

    1.刑事案件賠償保證金提存制度(刑事案件賠償保證金提存制度 ...

    2024-01-24 09:57:17 閱讀數(shù):540

    賠償保證金提存制度輕微刑事案件賠償保證金提存制度是指輕微刑事案件犯罪嫌疑人、被告人有賠償意愿且有賠償能力,但因被害人或其法定代理人、近親屬的訴求沒有得到滿足,或因雙方矛盾激化等原因而致未能達(dá)成和解協(xié)議,犯罪嫌疑人、被告人主動表明賠償意愿并向檢察機(jī)關(guān)、公證機(jī)構(gòu)繳存一定數(shù)額的賠償保證金后,由檢察機(jī)關(guān)綜合考慮社會危險(xiǎn)性及其他法定、酌定量刑情節(jié),對其在不同訴訟階段采取相應(yīng)措施的辦案制度,根據(jù)查詢百度律臨得知,交通肇事罪適用輕微刑事案件賠償保證金提存制度,其原因有以下幾點(diǎn):1.保障被害人權(quán)益:通過提存賠償保證金,可以確保被害人得到充分的賠償,避免因被告人無能力賠償而導(dǎo)致被害人的權(quán)益得不到保障。

  • 法律

    2.被騙去做詐騙案會坐牢嗎(詐騙基本都是實(shí)刑緩刑很少嗎)

    2024-01-16 20:27:38 閱讀數(shù):525

    根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金,法律客觀:《刑法》第二百六十六條 詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金,法律依據(jù):《中華人民共和國刑法》第二百六十六條 詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金。

  • 合同

    3.訂立倉儲保管合同的基本要求有哪些

    2024-01-05 13:23:49 閱讀數(shù):35

    保管方?jīng)]有按合同規(guī)定時(shí)間、數(shù)量交貨的,存貨方已通知貨物出庫或合同期已到,由于存貨方 ( 含用戶 ) 的原因不能如期出庫的,均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,當(dāng)事人必須向?qū)Ψ街Ц哆`約金,合同另有規(guī)定的除外,倉儲合同包括哪些條款法律主觀:一、 倉儲合同 一般包括哪些條款倉儲合同主要包括以下條款:1 、貨物的品名和品種倉儲 保管合同 中儲存保管的貨物是特定物或特定化的種類物,是保管方接受存貨方以委托代為保管的,其所有權(quán)屬于存貨方,在合同有效期屆滿時(shí),保管方必須將原貨物完好無損地歸還存貨方,因此合同中對貨物的品名和品種,應(yīng)作出明確的規(guī)定。

  • 婚姻

    4.離婚損害賠償制度的意義(離婚損害賠償制度的構(gòu)成要件)

    2023-12-22 16:07:38 閱讀數(shù):521

    一、關(guān)于請求離婚損害賠償?shù)谋匾獥l件所謂離婚損害賠償指因夫妻一方的重大過錯(cuò)導(dǎo)致婚姻關(guān)系破裂的,無過錯(cuò)一方有權(quán)基于法定的情形要求有過錯(cuò)一方承擔(dān)損害賠償?shù)囊环N法律制度,在當(dāng)事人基于離婚的案由訴諸人民法院,但人民法院判決不準(zhǔn)離婚時(shí),對于當(dāng)事人基于新婚姻法第46條提出的損害賠償請求,人民法 ...,經(jīng)人民法院判決不準(zhǔn)離婚后,雙方又分居滿一年,一方再次提起離婚訴訟的,應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)予離婚,當(dāng)事人請求損害賠償須滿足以下條件:1、離婚官司有權(quán)請求損害賠償?shù)闹黧w限于離婚訴訟當(dāng)事人中的無過錯(cuò)方,承擔(dān)損害賠償?shù)闹黧w限于離婚訴訟當(dāng)事人中無過錯(cuò)方的配偶,即有過錯(cuò)方。

  • 法律

    5.違約責(zé)任有三種基本形式(違約責(zé)任有三種基本形式及繼續(xù)履 ...

    2023-12-21 14:40:31 閱讀數(shù):762

    當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的,對方可以在履行期限屆滿前請求其承擔(dān)違約責(zé)任,第五百七十七條規(guī)定,當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任,第一百八十六條:【責(zé)任競合】因當(dāng)事人一方的違約行為,損害對方人身權(quán)益、財(cái)產(chǎn)權(quán)益的,受損害方有權(quán)選擇請求其承擔(dān)違約責(zé)任或者侵權(quán)責(zé)任,法律客觀:《民法典》第五百七十七條當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采 ...。

  • 工程

    6.建筑工程款控制管理制度(建筑工程實(shí)名制管理制度)

    2023-12-12 12:10:51 閱讀數(shù):145

    我國現(xiàn)行的投資管理大多是處于階段性的管理模式,建設(shè) 單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位缺乏統(tǒng)一的造價(jià)管理目標(biāo)和相互溝通,工程監(jiān)理單位往往只局限于施工階段的質(zhì)量與進(jìn)度管理,很少介入投資決策分析,其中,設(shè)計(jì)單位的工程預(yù)算,缺少對造價(jià)指標(biāo)的約束,這樣就會使設(shè)計(jì)方案所需要的投資偏高,而開發(fā)商、施工單位 和工程監(jiān)理單位在施工管理過程中,只是片面的關(guān)注施工階段的質(zhì)量和進(jìn)度,這樣就導(dǎo)致了現(xiàn)有的造價(jià)管理體制形同虛設(shè),因此,工程造價(jià)師必須具有良好的綜合素質(zhì)和專業(yè)知識,這樣才能承擔(dān)起工程造價(jià)管理與控制工作。

  • 合同

    7.訂立倉儲保管合同的基本要求有什么

    2023-12-04 15:28:40 閱讀數(shù):124

    1、由于倉儲合同的標(biāo)的物是委托儲存保管的貨物,對于存貨人來說,無論其為特定物還是種類物,均具有特定的用途,保管人不但應(yīng)妥善保管,以免發(fā)生損毀,而且在保管期滿后應(yīng)當(dāng)按約定將原物及其孳息交還存貨人或其委托的第三人,2、公平原則,存貨人應(yīng)當(dāng)按照約定支付倉儲費(fèi),保管人應(yīng)當(dāng)妥善保管倉儲物,保管人驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)入庫倉儲物與約定不符合的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知存貨人,《中華人民共和國民法典》第九百零五條 倉儲合同自保管人和存貨人意思表示一致時(shí)成立。

  • 工程

    8.工程款管理制度范本(工程質(zhì)量管理制度范本)

    2023-11-30 12:34:46 閱讀數(shù):821

  • 債權(quán)

    9.債權(quán)擔(dān)保的基本方式有幾項(xiàng)

    2023-11-22 10:34:58 閱讀數(shù):317

    4、留置是指在保管合同、運(yùn)輸合同、加工承攬合同中,債權(quán)人依照合同約定占有債務(wù)人的動產(chǎn),債務(wù)人不按照合同約定的期限履行債務(wù)的,債權(quán)人有權(quán)依照擔(dān)保法規(guī)定留置該財(cái)產(chǎn),以該財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該財(cái)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償,部分保證擔(dān)保責(zé)任范圍,則是由保證人與債權(quán)人具體商定,只就全部保證擔(dān)保責(zé)任中的某一部分代債務(wù)人履行債務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任,而約定利息及當(dāng)事人另外約定的,雖也是從屬于主債權(quán)的,但要適用前述限制性作法,亦只有在事先成立保證合同時(shí)直接約定的,方可計(jì)入保證擔(dān)保的債權(quán)范圍。

  • 債權(quán)

    10.債權(quán)人代位權(quán)制度的含義是什么以及規(guī)定是什么

    2023-11-22 10:14:42 閱讀數(shù):335

    (三)直接受償說在實(shí)務(wù)中的困境: 1、以訴訟方式行使債權(quán)后還能否行使代位權(quán) 例如:甲對乙有債權(quán),通過訴訟行使,獲得勝訴判決,但未獲執(zhí)行,(1)債不具有社會公示性,一個(gè)債權(quán)人因偶然機(jī)會了解到債務(wù)人對他人擁有某項(xiàng)債權(quán),因而向該次債務(wù)人行使了代位權(quán),而其他債權(quán)人盡管也想行使代位權(quán),卻苦于不知道債務(wù)人與次債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系而錯(cuò)過機(jī)會,如果真的依不告不理原則,對其他債權(quán)人顯然有失公允,(3)若干債權(quán)人均行使代位權(quán)的情況下,直接受償說更不具有可操作性: a、兩個(gè)以上的債權(quán)人共同提起代位權(quán)訴訟時(shí),法院不是“可以合并審理”而是必須合并審理。

  • 婚姻

    11.離婚損害賠償制度,離婚損害賠償制度的構(gòu)成要件

    2023-11-15 12:07:02 閱讀數(shù):459

    關(guān)于離婚精神損害賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)如下:侵權(quán)人的過錯(cuò)程度,法律主觀:民法典對離婚賠償?shù)囊?guī)定有: 夫妻一方具有重大過錯(cuò)導(dǎo)致離婚的,無過錯(cuò)方可以要求離婚損害賠償,2、法律主觀:損害賠償請求權(quán)的構(gòu)成要素應(yīng)有:有致人損害的行為,離婚精神賠償金標(biāo)準(zhǔn):法律對于離婚精神賠償金標(biāo)準(zhǔn)并沒有作出明確的規(guī)定,法院一般會從加害人的過錯(cuò)程度、無過錯(cuò)方的受損程度等方面來進(jìn)行考量,離婚是由于一方法定違法行為的后果,而離婚損害賠償則是無過錯(cuò)方針對過錯(cuò)方的法定違法行為所造成的無過錯(cuò)方財(cái)產(chǎn)、人身和精神上的損害提起的賠償。

  • 婚姻

    12.起訴離婚的條件法律規(guī)定,起訴離婚的基本條件

    2023-11-10 14:24:25 閱讀數(shù):63

    5、訴訟離婚的條件有:當(dāng)事人雙方具有合法的婚姻關(guān)系,4、法律主觀:起訴離婚應(yīng)當(dāng)具備如下相關(guān)條件:原告必須為與本案有直接利害關(guān)系的婚姻一方當(dāng)事人,法律主觀:關(guān)于 起訴離婚 需要哪些條件具備 的回答為根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定, 起訴離婚的條件 包括: 當(dāng)事人雙方領(lǐng)有 結(jié)婚證,6、需要滿足下列條件:離婚訴訟的提起,必須是婚姻關(guān)系的一方當(dāng)事人,2、起訴離婚的條件具體如下:當(dāng)事人雙方領(lǐng)有結(jié)婚證,2、訴訟離婚需要以下條件:雙方都是具備完全民事行為能力的人。

  • 法律

    13.監(jiān)理對施工單位的處罰制度

    2023-11-02 11:44:08 閱讀數(shù):207

    法律分析:工程監(jiān)理單位及監(jiān)理單位個(gè)人在建設(shè)工程監(jiān)理過程中的任何情況下,都沒有權(quán)利對在施工程的施工單位下罰款單,法律分析:工程監(jiān)理單位及監(jiān)理單位個(gè)人在建設(shè)工程監(jiān)理過程中任何情況下都沒有權(quán)利對在施工程的施工單位下罰款單,根據(jù)國家法律、行政法規(guī),監(jiān)理單位對施工單位沒有罰款權(quán),根據(jù)國家法律、行政法規(guī),監(jiān)理單位對施工單位沒有罰款權(quán),工程監(jiān)理單位及監(jiān)理單位個(gè)人在建設(shè)工程監(jiān)理過程中的任何情況下,都沒有權(quán)利對在施工程的施工單位下罰款單。

  • 婚姻

    14.記賬憑證的基本內(nèi)容包括

    2023-10-25 10:51:33 閱讀數(shù):715

    記賬憑證是會計(jì)工作中的重要工具,它涵蓋了會計(jì)事務(wù)的基本內(nèi)容,包括會計(jì)日期、憑證字號、摘要、科目名稱、借方金額、貸方金額以及備注等,4、是由會計(jì)部門根據(jù)審核無誤的原始憑證或原始憑證匯總表編制,按照登記賬簿的要求、確定賬戶名稱、記賬方向和金額的一種記錄,是登記明細(xì)分類賬和總分類賬的依據(jù),6、原始憑證分割單必須具備原始憑證的基本內(nèi)容,包括憑證的名稱、填制憑證的日期、填制憑證單位的名稱或填制人的姓名、經(jīng)辦人員的簽名或蓋章、接受憑證單位的名稱、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、單價(jià) ...。

  • 婚姻

    15.公司銀行基本戶注銷流程

    2023-10-08 11:18:58 閱讀數(shù):360

    攜帶以上通知書和開戶許可證、支票、銷戶申請書等資料到銀行按工作人員指示注銷對公賬戶,攜帶以上通知書和開戶許可證、支票、銷戶申請書等資料到銀行按工作人員指示注銷對公賬戶,1、法律主觀:公司對公賬戶注銷流程:到工商局辦理注銷登記,領(lǐng)取企業(yè)注銷通知書,2、法律主觀:公司對公賬戶注銷流程:到工商局辦理注銷登記,領(lǐng)取企業(yè)注銷通知書,2、首先需要你拿上單位的營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、銀行開戶許可證,經(jīng)辦人身份證、法人身份證原件復(fù)印件,法人授權(quán)開戶證明,到其他銀行開一個(gè)單位對公的一般賬戶。

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